En un entorno regulatorio cada vez más exigente, disponer de un sistema sólido de cumplimiento normativo y auditoría interna se ha convertido en un factor esencial para proteger la estabilidad de cualquier entidad financiera, sociedad gestora o empresa de inversión.
Actuamos como unidad delegada de compliance de la sociedad gestora, previa autorización de la CNMV, poniendo a disposición de nuestros clientes un equipo especializado en regulación, que aporta el conocimiento y experiencia, cercanía en las comunicaciones y garantiza el cumplimiento de la normativa, atendiendo al tamaño y a la complejidad de los productos de inversión de la sociedad gestora.
Ofrecemos servicios de cumplimiento normativo adaptados a las necesidades de cada organización, actuando como un socio independiente que vela por la correcta aplicación de las obligaciones regulatorias.
Nuestros profesionales diseñan e implementan procedimientos que permiten garantizar el cumplimiento de la normativa aplicable en materia financiera y otras directrices emitidas por organismos supervisores como la CNMV y otras autoridades competentes, proporcionando tranquilidad tanto a la dirección como a los órganos de gobierno.
La auditoría interna no solo permite verificar el cumplimiento de las políticas y procedimientos establecidos, sino que constituye una herramienta clave para identificar oportunidades de mejora y reforzar la eficiencia de la organización.
Realizamos revisiones independientes sobre procesos, controles internos, gobierno corporativo y sistemas de gestión, emitiendo informes claros y objetivos que facilitan la toma de decisiones y la implantación de acciones correctivas.
Nuestros servicios incluyen, entre otros:
▶️ Externalización de la función de Cumplimiento Normativo.
▶️ Diseño e implantación de políticas internas.
▶️ Auditoría de procedimientos y controles.
▶️ Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (PBC/FT).
▶️ Desarrollo de políticas de conflictos de interés.
▶️ Procedimientos de mejor ejecución.
▶️ Gobierno corporativo y requisitos organizativos.
▶️ Supervisión de políticas de remuneración.
▶️ Elaboración de informes regulatorios.
▶️ Diseño de canales internos de información y denuncias.
▶️ Programas de formación y cultura de cumplimiento.
Trabajamos de forma preventiva para identificar posibles incumplimientos antes de que generen consecuencias legales o económicas.
Nuestro equipo analiza la exposición al riesgo regulatorio, revisa los procedimientos existentes y propone medidas que permiten reforzar la seguridad jurídica de la organización, mejorando la transparencia y la confianza de clientes, inversores y supervisores.
Contamos con una amplia trayectoria prestando servicios de cumplimiento normativo y auditoría interna a sociedades gestoras, entidades financieras, empresas de servicios de inversión y vehículos de inversión, adaptándonos a la evolución constante del marco regulatorio.
Nuestra experiencia nos permite ofrecer soluciones prácticas, eficientes y totalmente alineadas con las mejores prácticas del sector financiero.
imvaloraconsulting@grupocimd.com
(+34) 91 432 64 85
Más allá del cumplimiento de una obligación legal, entendemos el Compliance y la auditoría interna como herramientas estratégicas para fortalecer la organización, mejorar la toma de decisiones y generar confianza entre todos los grupos de interés.
Si desea implantar un sistema de cumplimiento eficaz o reforzar los mecanismos de control interno de su empresa, nuestro equipo está preparado para acompañarle con un servicio independiente, cercano y altamente especializado.
Incluye el seguimiento y control de las obligaciones regulatorias, la revisión de políticas internas, el apoyo en reporting a supervisores y la adecuación de procedimientos a la normativa aplicable.
Está dirigido a sociedades gestoras, empresas de servicios de inversión, entidades financieras y organizaciones que necesitan reforzar su función de cumplimiento normativo.
Sí. Intermoney Valora Consulting puede prestar apoyo recurrente o asumir la función delegada de cumplimiento normativo para entidades que requieren una solución especializada.
Sí. Diseñamos, revisamos e implementamos políticas de cumplimiento, gestión de conflictos de interés, remuneraciones, registros internos, procedimientos de control, políticas de contingencias y resiliencia digital (TIC).
Permite acceder a conocimiento especializado, reducir riesgos regulatorios, mejorar la eficiencia operativa y contar con una visión independiente sobre los procesos de control.
¿Ayudáis en la elaboración del reporting a las entidades supervisoras?
Sí. Con la información facilitada por la sociedad nos responsabilizamos de completar las plantillas de información que deben ser remitidas a la CNMV, así como de cualquier error que pudiera surgir en el proceso. Nos involucramos en la elaboración de los estados de información reservados, de los reportes FIA y de los reportes estadísticos OIF.
Incluye la elaboración del plan anual de auditoría, la ejecución de revisiones, el análisis de procesos y sistemas, y el seguimiento de las recomendaciones emitidas.
Sí. Realizamos auditorías de funciones, procesos y sistemas para evaluar la adecuación y eficacia de los mecanismos de control interno.
Sí. Podemos prestar el servicio de forma recurrente, con planificación anual, revisiones periódicas, informes de resultados y seguimiento de acciones correctoras.
El cumplimiento normativo se centra en asegurar la adecuación a la regulación aplicable, mientras que la auditoría interna evalúa la eficacia de los controles, procesos y sistemas de la organización.
Porque combina experiencia regulatoria, conocimiento financiero especializado e independencia técnica para ayudar a las entidades a reforzar su gobierno, control interno y relación con supervisores.
Sí. Realizamos una auditoría exhaustiva sobre los clientes o sociedades con las que se mantiene una relación de negocio, verificando la identidad y titularidad real, analizando los riesgos de las actividades del negocio desarrolladas y el origen de los fondos.
